鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)2019第一

2019-05-03 作者:澳门星际国际娱乐   |   浏览(52)

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:业绩比较基准=沪深300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30%

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1、本基金基金合同于 2006年07月18日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

  注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。

  报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

  一季度A股市场呈现快速上涨的局面。与此同时,市场对于国内经济的看法在一季度也发生了巨大的改观。从目前的经济数据来看,经济往后的情势要比年初预期的乐观。对应到资本市场,周期与成长都有较好的表现。我们对于未来经济能否较快改善并没有太多把握。因此组合调仓的方向还是主要基于对行业基本面的认知。价值优势组合在一季度进行了调仓,主要增加在了光伏、零售、地产板块上的配置比例。

  本报告期内,鹏华价值优势混合(LOF)组合净值增长率23.55%;同期上证综指上涨23.93%,深证成指上涨36.84%,沪深300指数上涨28.62%。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  美年健康 2018年8月5日下午,美年健康发布公告称,下属广州美年富海门诊部于近日收到广州天河区卫计局出具的《责令整改通知书》(穗天卫医[2018]整字70号)。美年健康表示,在收到以上《责令整改通知书》后,第一时间派驻专项工作小组进驻广州美年富海门诊部,进行深度自查,并逐项落实整改。

  广州天河区卫计局对美年健康进行如下整改要求:1)责令富海门诊部严格依法依规执业,确保医疗质量安全;2)规范医生执业行为管理,医生应亲自审核并发出体检报告;3)加强医疗文书管理,完善医生手写签名;4)依法依规开展放射诊疗服务。放射科按要求使用职业健康体检合格人员。

  美年健康在收到《责令整改通知书》后,进行了以下措施:1)第一时间派驻专项工作小组进驻广州美年富海门诊部,进行深度自查,并逐项落实整改;2)美年健康已在全集团开展了医疗质量管理自查工作,要求全体人员认真学习《医疗机构管理条例实施细则》、《医疗质量管理办法》、《中华人民共和国执业医师法》、《放射诊疗管理规定》和集团下发的医疗质量管理系列规章制度,要求各门诊部对医生执业管理、医疗文书管理及放射诊疗服务等行为进行全面自查并严格规范。2)公司再次强调体检报告的管理规范,根据《病历书写基本规范》、《电子病历基本规范(试行)》的要求,进一步规范签名的备案及合规性;再次强调门诊部放射诊疗执业人员加强职业健康体检管理。要求全集团各级管理人员将医疗质量列入门诊部第一考核要务,将依法合规作为经营红线重申,坚决做到医疗合规无死角,零容忍。

  此事件发生以来的半年间,在广州卫计局的指导下,公司持续完善医疗质量安全把控,今后公司将进一步加强日常经营管理,规范开展各项业务。目前,公司的经营情况正常。

  对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

  ,济川药业 本次公告原因为泰州环保局对公司进行全面检查,公司收到泰州市环保出具的违规情况的《泰州市环境保护局行政处罚决定书(泰环罚字[2018]2-335号)》。

  2018年7月4日,泰州环保局对济川有限废水、废渣及废气的处理情况进行了现场检查,发现以下3个问题:1)济川有限开发区分厂污水处理设施尾气非甲烷总烃排放浓度均值超标0.08倍;2)中药车间两套乙醇回收装置的不凝性尾气(主要成份乙醇)经收集后未使用污染防治设施直接高空排放;3)两个车间出渣室含挥发性有机物废气(主要成份乙醇)也未收集处理。 2018年7月10日,泰州环保局下发了《责令改正违法行为决定书》(责令济川有限立即停止超标排放大气污染物的行为。)

  泰州市环保局根据《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条和第四十五条的规定,判断公司未采取有效措施防治含挥发性有机物废气、废气超标排放的违法行为。鉴于济川有限积极改正环境违法行为,且情节轻微,根据相关规定中关于从轻行政处罚的情形,泰州环保局作出对济川有限未采取有效措施防治含挥发性有机物废气的行为罚款8万元,对废气超标排放的行为罚款10万元的处罚决定。

  此事件发生以来到现在,在环保局的指导下,公司坚持规范环保要求,今后公司将进一步加强日常管理,合规地开展各项业务。目前,公司的经营情况正常。

  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  (三)《鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)2019年第1季度报告》(原文)。

  深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层鹏华基金管理有限公司。

  投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站(http://)查阅。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电线。

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